1、资产配置

本公司每月召开投资决策策略会，投资研究人员对宏观经济、各行业的发展趋势、估值水平进行讨论，形成资产配置建议。

2、股票库构建

本公司投资研究人员根据上市公司的行业、核心竞争力、公司成长性、投资风险和市场估值等因素的分析，确定公司各级股票库，包括普通股票库、优选股票库、核心股票库以及禁止股票库。各基金及专户计划根据有关法律法规、基金合同或资产管理合同的约定，从公司普通股票库、优选股票库和核心股票库中构建各自独立的股票库。

3、投资组合制定

投资人员结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析和公司整体投资策略，从股票库中挑选标的，建立各基金和专户计划的投资组合。

4、绩效评价及风险评估

金融工程部构建投资绩效评估和风险评估体系，根据基金合同和公司投资管理要求，对基金和专户计划流动性风险、跟踪误差、信息比率、VAR、交易贡献度、个股贡献度、行业偏离度等因素进行跟踪评估。评估信息及时反馈至投资决策委员会、风险管理委员会、监察稽核部、投资人员等相关部门和人员，为绩效评估和组合调整提供依据。