【防范非法集资】非法集资骗局案例分析
【案例链接】——利用股票非法集资案
2004年4月，被告人潘学成、韩枫在美国设立了美国必得利财金集团公司，并设立了必得利公司上海代表处，以西安现代新农业股份公司将在海外上市为名，向不特定投资人非法出售新农业公司股票。随后，潘与陕西唐宇公司签订协议书，约定由陕西唐宇公司设立海外公司，由必得利公司负责在境外募集资金。
协议签订后，潘指使韩枫以他人名义在美国设立王氏公司并印制了王氏公司股票。潘通过制造各种虚假资料，夸大必得利公司、王氏公司和陕西唐宇的规模，编造了陕西唐宇海外上市模式等。潘等人以投资获利周期短、回报率高和承诺回购为诱饵，以每股0.6美元的价格骗取被害人购买王氏公司股票。
同年11月，潘学成等人对外宣称的上市期限将至，为继续骗取财物，潘以个人名义购买了TUTTLE公司（该公司系在美国证券管理委员会报备，但未获上市资格），随后召开新闻发布会，隐瞒TUTTLE公司真实情况，谎称王氏公司和必得利公司成功收购了已在美国OTCBB上市的TUTTLE公司，并合并为W&B公司，还谎称王氏公司股票将在2005年3月在美国OTCBB上公开交易。会后，潘学成对外继续销售王氏公司股票。
上海市高级人民法院终审以被告人潘学成犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收财产人民币60万元；被告人韩枫犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处没收财产人民币40万元。
【分析】：投资者一定要有风险意识和辨别能力，应当提高警惕，不能心存侥幸，被犯罪分子许以高额回报所欺骗：1、股票交易一定要在国家指定的证券交易场所进行，目前我国合法的证券交易场所只有上海证券交易所、深圳证券交易所和代办股份转让系统；2、公开发行股票需经中国证监会核准，经营证券业务需经中国证监会批准。所以，不要轻信所谓“原始股”、“一级半市场”股权转让、“海外上市”等谎言；3、适当了解美国股市的有关情况，弄清斯达克（NASDAQ）市场与粉单市场（Pink Sheets）、场外柜台交易板块（OTCBB）的区别。
在此，敬告投资者，不要被假象所迷惑，不要对任何非法证券活动抱有幻想，应当提高防骗识骗能力，自觉知法、懂法、守法，远离非法证券活动，防患于未然。
