- 基金信息
- 基金费率
- 基金公告
- 投资组合
- 销售机构
基金概况
| 基金全称 | 宝盈祥庆9个月持有期混合型证券投资基金 | 基金代码 | 011736 |
| 基金管理人 | 宝盈基金管理有限公司 | 基金托管人 | 招商银行股份有限公司 |
| 境外投资顾问 | 境外托管人 | ||
| 基金合同生效日 | 2021年08月03日 | 上市交易所及上市日期 | - |
| 基金类型 | 混合型基金 | 交易币种 | 人民币 |
| 基金规模 | - | 风险等级 | 中风险 |
| 运作方式 | 其他开放式 | 开放频率 | 本基金对每份基金份额设 置9个月的最短持有期。在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能赎回或转换转出该基金份额；自每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有人可以申请赎回或转换转出该基金份额。 |
| 基金经理 | 邓栋 | 任职日期 | 2021-08-03 |
| 证券从业日期 | |||
| 基金经理 | 蔡丹 | 任职日期 | 2023-06-10 |
| 证券从业日期 | |||
| 基金经理 | 吕姝仪 | 任职日期 | 2021-08-20 |
| 证券从业日期 |
投资目标
本基金通过把握债券、股票市场的投资机会，在严格控制组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。
投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包括国债、金融债、次级债、央行票据、政府支持机构债券、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金的投资组合比例为：股票（包括国内依法发行上市的股票及港股通标的股票和存托凭证）投资占基金资产的比例为0%-45%，其中对港股通标的股票的投资比例不超过股票资产的50%。本基金投资同业存单的比例不超过基金资产的20%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
投资策略
1、债券投资策略 本基金以宏观研究、行业研究、公司研究三个维度为决策出发点，结合估值研究、投资者行为研究，自上而下确定组合整体杠杆率以及货币类、利率类、信用类的债券配置比例。同时，本基金注重微观层面的投资研究及策略，尤其是在信用债券领域，具体投资标的选取和估值评估侧重深入的自下而上研究。 本基金主要采用外部信用评级和内部信用评级相结合的信用研究体系，研究债券发行主体企业的基本面，以确定债券的实际信用状况。基金管理人内部信用评级体系主要分为定量分析和定性分析，定量分析是根据行业公司财务特征设定阈值，进行财务打分。定性分析包括主体股权结构分析、公司历史分析、行业分析、公司经营分析、公司管理层分析、公司融资及外部支持分析、公司偿债分析等几个部分。其中，经营分析注重公司的获现能力、经营稳定性等，财务分析关注公司的资产质量、隐性债务、财务真实性等方面。 本基金主动参与信用类债券投资的，其信用评级需在AA（含）及以上，其中，信用评级为AAA的信用类债券投资不低于基金资产净值的30%，投资于信用评级为AA+的信用类债券占基金资产净值的比例为0-70%，投资于信用评级为AA的信用类债券占基金资产净值的比例为0-20%。本基金投资的金融债（不含政策性金融债）、次级债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券等信用类债券的信用评级参照评级机构出具的债项信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用类债券的信用评级参照评级机构出具的主体信用评级。本基金将综合参考国内依法成立并经中国证监会备案的拥有证券评级资质的评级机构所出具的信用评级（不包含穆迪、标普等外资评级机构），如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理人还需结合自身的内部信用评级进行独立判断与认定。 本基金的债券投资策略主要包括债券资产配置策略、行业配置策略、公司配置策略、流动性管理策略。 2、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析、公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 3、可转换债券（含可交换债券）投资策略 基于行业研究、公司研究、可转债估值模型分析，本基金在一、二级市场投资可转换债券（含可交换债券），主要的投资策略包括行业配置策略、个券精选策略、转股策略、条款博弈策略等。本基金主动投资于可转换债券、可交换债券的市值合计不超过基金资产净值的20%。 4、股票投资策略 本基金通过选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险，追求股票投资组合的长期稳定增值。 5、港股通标的股票投资策略 6、存托凭证投资策略 7、国债期货投资策略 8、股指期货投资策略
业绩比较基准
中证综合债指数收益率×75%+沪深300指数收益率×20%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×5%
收益风险特征
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 本基金可投资于港股通标的股票，会面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金经理
清华大学土木工程硕士，具有14年证券从业经验。2008年3月加入毕马威华振会计师事务所，担任审计师；自2010年1月至2017年8月在招商基金管理有限公司任职，先后担任固定收益投资部研究员、基金经理、固定收益投资部副总监；2017年8月加入宝盈基金管理有限公司，现任固定收益部总经理，宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈祥庆9个月持有期混合型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈祥和9个月定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
中山大学概率论与数理统计硕士，CFA，具有13年证券从业经历。曾任职于网易互动娱乐有限公司、广发证券股份有限公司，2011年9月至2017年7月任职于长城证券股份有限公司，先后担任金融研究所金融工程研究员、资产管理部量化投资经理、执行董事。2017年7月加入宝盈基金管理有限公司，现任量化投资部副总经理（主持工作），宝盈中证100指数增强型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈国证证券龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈祥和9个月定期开放混合型证券投资基金、宝盈祥庆9个月持有期混合型证券投资基金，宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金，宝盈祥裕增强回报混合型证券投资基金、宝盈华证龙头红利50指数型发起式证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈纳斯达克100指数型发起式证券投资基金（QDII）基金经理。
中国人民大学经济学硕士，具有11年证券从业经历。2012年7月至2013年9月在中山证券有限责任公司任投资经理助理，2013年10月至2015年9月在民生加银基金管理有限公司任债券交易员，2015年9月至2017年12月在东兴证券股份有限公司基金业务部任基金经理。2017年12月加入宝盈基金管理有限公司，曾任投资经理，现任宝盈货币市场证券投资基金、宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、宝盈祥裕增强回报混合型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈祥乐一年持有期混合型证券投资基金、宝盈祥庆9个月持有期混合型证券投资基金、宝盈祥琪混合型证券投资基金基金经理。
历史净值
历史分红
| 权益登记日 | 除息日 | 红利发放日 | 每10份基金分配红利金额（元） |
|---|
收益表现（%）
| 近一个月 | 近半年 | 今年以来 | 近三年 | 成立以来 |
|---|---|---|---|---|
| 1.64% | 1.07% | 0.52% | -- | -8.93% |
申购费率
| 购买金额(M) | 申购费率 | 网上直销申购费率% |
|---|---|---|
| M＜100万元 | 0.8% | 0费率起，折扣详情请点击《费率与折扣》 |
| 100万元≤M＜200万元 | 0.5% | |
| 200万元≤M＜500万元 | 0.3% | |
| M≥500万元 | 固定费用1000元/笔 |
赎回费率
本基金不收取赎回费
基金运作费
| 管理费率（年） | 1% |
| 托管费率（年） | 0.2% |
温馨提示：
1. 转账交易渠道活动期间认/申购费为0；
2. 快付渠道认申购费率为0.5%;
3. 汇付天下渠道认申购固定费率为0.25%;
4. 富友渠道认申购固定折扣为40%，且不低于0.6%;
5. 其它渠道认申购优惠后费率不低于0.6%;
6. 赎回费归入基金资产的比例依照相关法律法规设定，具体见产品招募说明书及相关公告。
基金公告
法律文件
资产分布
行业分布
持仓明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 期末市值(元) | 占净值比(%) |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 603225 | 新凤鸣 | 766800.00 | 0.51% |
| 2 | 300017 | 网宿科技 | 737900.00 | 0.49% |
| 3 | 603897 | 长城科技 | 696320.00 | 0.47% |
| 4 | 600727 | 鲁北化工 | 677740.00 | 0.45% |
| 5 | 600425 | 青松建化 | 675450.00 | 0.45% |
| 6 | 603507 | 振江股份 | 673660.00 | 0.45% |
| 7 | 002130 | 沃尔核材 | 668930.00 | 0.45% |
| 8 | 600153 | 建发股份 | 657729.00 | 0.44% |
| 9 | 000612 | 焦作万方 | 655500.00 | 0.44% |
| 10 | 002083 | 孚日股份 | 655200.00 | 0.44% |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 期末市值(元) | 占净值比(%) |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 232380004 | 23农行二级资本债01A | 10466646.99 | 7.02% |
| 2 | 2028041 | 20工商银行二级01 | 10363885.25 | 6.95% |
| 3 | 2028024 | 20中信银行二级 | 10326426.23 | 6.92% |
| 4 | 232380021 | 23浙商银行二级资本债01 | 10322587.98 | 6.92% |
| 5 | 2128025 | 21建设银行二级01 | 10297590.16 | 6.90% |
网上直销
代销机构
| 东莞农村商业银行 | 平安银行 | 交通银行 | 宁波银行同业易管家 | 招商银行 |
| 泰信财富 | 中欧财富 | 新兰德 | 中正达广 | 中植基金 |
| 和讯科技 | 国美基金 | 凯石财富 | 鼎信汇金 | 诺亚正行 |
| 好买基金 | 新华信通 | 攀赢基金 | 盈米基金 | 济安财富 |
| 万家财富 | 陆基金 | 陆享基金 | 大连网金 | 众禄基金 |
| 汇成基金 | 大智慧基金 | 基煜基金 | 新浪基金 | 嘉实财富 |
| 奕丰基金 | 利得基金 | 同花顺 | 普益基金 | 汇林保大 |
| 金斧子 | 中证金牛 | 雪球基金 | 苏宁基金 | 一路财富 |
| 宜信普泽 | 招商银行招赢通 | 博时财富 | 浦领基金 | 联泰基金 |
| 蚂蚁基金 | 万得基金 | 腾安基金 | 天天基金 | 长量基金 |
| 民商基金 | 度小满基金 | 爱建基金 | 创金启富 | 洪泰财富 |
| 华瑞保险销售 | 华夏财富 | 第一创业证券 | 海通证券 | 国盛证券 |
| 东方财富证券 | 中信证券 | 中信证券（山东） | 国金证券 | 平安证券 |
| 招商证券 | 信达证券 | 中信证券华南 | 渤海证券 | 长江证券 |
| 东海证券 | 东北证券 | 恒泰证券 | 华安证券 | 西部证券 |
| 国投证券 | 中信期货 | 国泰君安证券 | 中泰证券 | 阳光人寿 |
